Las jurisdicciones más populares de Forex

¿De dónde deberían venir los brokers de confianza? ¿Qué jurisdicciones debería evitar?

Al escoger tu broker, deberías prestar atención sobre dónde está registrada la compañía y qué política regulatoria sigue. La regulación es requerida para controlar las actividades del broker, proteger a los especuladores contra eventuales quiebras del broker, prevenir fraude, etc..

¿Qué le preocupa a un especulador que decide abrir una cuenta con un broker? La confianza, por supuesto. Cómo puede proteger su dinero de circunstancias de fuerza mayor y revés de fortuna depende de la confianza del broker. ¿Qué características hay que tener en cuenta de un broker cuando hacemos decisiones tan importantes?

Este criterio es llamado “regulador financiero”. Y un regulador se registra en el territorio de jurisdicción de un broker. ¿Qué jurisdicciones son populares en las compañías que dan acceso al mercado?

Los reguladores puede dividirse en 3 categorías de confianza por el nivel de su participación en la resolución de disputas. Empecemos con las 2 reguladores de la primera categoría.

Cyprus Securities and Exchange Commission, Chipre es el primer más de más confianza: 40 países han elegido su base allí. En 2001, Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) fue establecida como parte de la legislación de Chipre.

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Su propósito era controlar y regular las actividades de compañías conectadas con inversiones y acciones en el territorio de Chipre. Hoy, la función de CySec con siste en dar licencias a compañías financieras y controlar su organización.

CySec operaba exclusivamente en Chipre hasta el año 2004. Hoy, su radio de influencia se extiende más allá de los límites de las islas ya que el CySec tuvo un permiso para licenciar países de la UE.

CySec está gobernada por cinco miembros del Board incluyendo al presidente y vicepresidente puestos por el consejo de ministros siguiendo la propuesta del ministro de finanzas.

CYSEC TIENE UN AMPLIO PODER QUE INCLUYE

  • licencia de compañías;
  • control sobre brokers, compañías de brokers, y otras instituciones cuyas actividades están conectadas con el mercado de valores;
  • monitorizan las organizaciones que manejan fondos a fondo perdido, de brokers y otras instituciones con acciones en lista;
  • regula y controla el mercado de valores en cualquier operación llevaba a cabo por el mercado de valores de Chipre;
  • supervisión de consultores y actividades de gestores de portafolio, control sobre la implementación de programas de inversión.

Para ejercer su poder, CySEC puede pedir información personal de personas legales e individuos, si fuera necesario.

Si se detecta cualquier violación, CySEC tiene derecho a penalizar brokers, consultores, compañías de broker y cualquier otra persona gobernada por la ley.

British Financial Conduct Authority

British FCA es considerado el segundo regulador más popular. Más de 30 brokers están registrados. Finansinspektionen de Suecia es el tercero con 20 brokers registrados.

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St. Vincent y Grenadines Financial Services Authority (FSA) Están a la cabeza de la segunda ctegoría, la llamada “nivel medio de confianza””. 20 compañías están registradas aquí.

SVGFSA - el Financial Services Authority de St. Vincent y Grenadines. Esta auditoriza y regula el mercado de servicios financiertos y compañías que no son bancos de acuerdo con el plan St. Vincent & the Grenadines National Economic and Social Development Plan.

SVGFSA y FCA son diferentes autoridades.

No deberíamos confundir SVGFSA con la UK’s Financial Conduct Authority (FCA). Son dos organizaciones diferentes y el SVGFSA no tiene nada que ver con FCA. Es más, es imposible comprobar si un broker está registrado con SVGFSA ya que la Financial Services Authority of St. Vincent y las Grenadines no publican tales listas en su sitio. SVGFSA no licencia brokers. De hecho, difícilmente pueden ser llamados “regulador” ya que sólo los registra brokers y documentos de certificados de registros.

SVGFSA publicó un decreto oficial en relación a las compañías internacionales registradas con SVGFSA y envueltas en mercados de especulación de divisas regulados por Financial Services Authority ya que tales entidades no representan las autoridades de SVGFSA’s en relación a esas compañías. No es un secreto que los cuerpos reguladores no aprueben las actividades del IBC para que controle tales compañías son concerniendo quejas con sus obligaciones bajo la International Business Companies Act.

Esto significa que, SVGFSA no controla o regula las actividades de brokers y además no pueden ser consideradas como “regulador financiero”.

La tercera categoría se caracteriza por un bajo nivel de confianza. El líder es la autoridad Financiera de Mauricios con 40 compañías registradas.

Los traders no están muy familiarizados con Financial authority of Mauritius (FSC) que pertenece geográficamente al este de África. No encontramos ningún broker conocido ahí, pero muchas compañías de inversión están establecidas allí. Su trabajo es regulado por la Financial Services Commission. (FSC). Las compañías proveen servicios a los residentes de África y Asia allí.

Mauricios es ahora una popular zona offshore donde por ejemplo opera un regulador importante. Si comparamos FSC con una autoridad similar en Belize, que es popular con todos los brokers, el nivel de confianza en los reguladores de Mauricios será alto ya que el control sobre compañías financieras no establecidos sólo por motivos de apariencia.

El FSC comenzó a funcionar en 2001 porque todas las compañías offshore que seguían una política de blanqueamiento de dinero en aquella época. Primero, no había control estricto sobre las actividades de las compañías, aunque la principal razón para fundar ese tipo de autoridad ha sido la necesidad de licencias y supervisión.

Esta situación cambió en 2007. Entonces, un número de actos legales fueron añadidos a la legislación de Mauricios para proveer una base de control objetivo en la esfera de servicios financieros. Esta supervisión correspondía a los más altos estándares mundiales e inversores más protegidos y otros clientes de organizaciones financieras.

Estos pasos ayudaron a mejorar la reputación de compañías con base en Mauricios y contribuyó a la popularidad de la zona offshore en sí.

Luego, hay que mencionar la International Financial Services Commission of Belize. Sobre 20 brokers están registrados en Belize.

Algunos jóvenes compañías van a incluso extremos mayores y trabajan sin licencia desde el principio de sus actividades. Es completamente la elección del trader: ¿Está listo para perder su dinero y posibles examinaciones de la corte si un broker resulta ser un fraude?

Japón (FSA Japan) y EEUU (NFA) pertenece a los países donde se establece en control más riguroso.

Reguladores Forex y qué deberías saber sobre ellos

El contenido de este artículo es sólo una opinión personal del autor y no refleja necesariamente la posición oficial de LiteFinance. Los materiales publicados en esta página se proporcionan solamente con fines informativos y no debe interpretarse como consejo de inversión o asesoramiento a los efectos de la Directiva 2004/39 /EC.

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